T/GXAS 1050-2025 应用研究科技成果商业化评价报告编制规范

　　ICS 03.080.99 CCS A 30

　　团

　　体

　　GXAS

　　标 准

　　T/GXAS 1050—2025

　　应用研究科技成果商业化评价报告编制

　　规范

　　Specification for compilation of evaluation report commercialized

　　achievements of applied research of scientific and technological

　　achievements

　　2025 - 07 - 25 发布 2025 - 07 - 31 实施

　　广西标准化协会 发 布

　　前 言

　　本文件参照GB/T 1.1—2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。

　　请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

　　本文件由广西壮族自治区产业技术研究院提出并宣贯。

　　本文件由广西标准化协会归口。

　　本文件起草单位：广西壮族自治区产业技术研究院、广西绿色低碳产业技术协会、广西标准化协会、广西产业技术研究院投资发展有限公司、广西科技项目评估中心有限公司、广西科技经济开发中心有限公司、广西产研院绿色低碳技术研究所有限公司、广西产研科技咨询有限公司、桂林银行股份有限公司、广西北部湾银行股份有限公司、广西国厚资产管理有限公司、北海华拓科技有限公司、广西夏图科技发展有限公司、广西中科索顿科技有限公司、北海巧点子科技项目咨询有限公司。

　　本文件主要起草人：宁毅、孙华、莫华、韦丽萍、程晓恬、黄曼君、唐亮东、王英辉、杨柳、谢宏昭、刘祁云、黄强、苏健、韦小凤、史绍亮、覃宁波、王文欢、韦江泉、刘海林、王冉、梁光琦、陈振华、李柯、李佳杨、文双英、叶艺、何叶、姜华、覃彩宋。

　　应用研究科技成果商业化评价报告编制规范

　　1 范围

　　本文件界定了应用研究科技成果商业化评价报告编制涉及的术语和定义，规定了报告编制的总体要求、编制内容和编制流程的要求。

　　本文件适用于应用研究科技成果商业化评价报告的编制，其他类型评价报告的编制可参照执行。

　　2 规范性引用文件

　　下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件;不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。

　　GB/T 40147 科技评估通则

　　GB/T 44731 科技成果评估规范

　　T/GXAS 1049 应用研究科技成果商业化评价规范

　　3 术语和定义

　　GB/T 40147、GB/T 44731界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

　　3.1

　　应用研究科技成果 applied research of scientific and technological achievement

　　利用科学研究、技术开发、后续实验和应用推广所产生的具有明确市场化新硬件、新软件、新工艺、新模型、新材料、新数据等具有新用途、新功能、新方法的成果。

　　3. 2

　　科技成果商业化评价 commercial evaluation for scientific and technological achievement

　　在委托方完成中试后或接近产业化、市场化的的科技成果，通过一系列指标和方法对科技成果进行技术价值、经济价值、转化推广潜力、投融资价值、社会和文化价值评价的过程。

　　4 总体要求

　　4.1 报告的编制应全面反映应用研究科技成果的商业化评价指标、评价内容，客观评价应用研究科技成果商业化效果。

　　4.2 报告内容应根据应用研究科技成果商业化评价内容，围绕技术价值、经济价值、转化推广潜力、投融资价值、社会和文化价值等 5 个评价指标体系确定。

　　4.3 报告内容应规范，评价机构开展的同一类型的评价活动，报告格式宜保持一致，评价报告组成要素见附录 A，评价报告示例见附录 B，评价报告字体字号见附录 C。

　　4.4 报告编制、审批、发布、使用、档案保存等应符合相关程序和管理制度要求。

　　5 编制内容

　　5.1 撰写说明

　　包括报告格式说明、报告编写方法、主要文件和技术资料、评价机构声明等，示例见附录B。

　　5. 2 摘要

　　报告可选项。应简明扼要地反映商业化评价报告的主要内容，包括综合评价结论、科技成果概述、 5个指标体系评价、专家咨询意见，具体要求如下：

　　——综合评价包括时间、委托方、科技成果名称、5 个指标体系评价结果等;

　　——科技成果概述包括评价的目的、委托方、评价机构、评价内容，依据、程序、方法、评价活动的局限性等;

　　——5 个指标体系评价按顺序列出 5 个指标评价得出的结论和问题。必要时，简要陈述关键证据;

　　——专家咨询意见应包含 5 个评价指标内容;

　　——具有独立性和直观性，即不阅读报告的正文和附件，就能获得必要的重要信息;

　　——与正文保持一致，无重大缺漏或差异，避免误导读者;

　　——不宜使用图、表、公式、非公知公用的符号和术语等表述形式。

　　5.3 目录

　　分为一级标题、二级标题和三级标题。内容包括：综合评价结论、科技成果概述、技术成熟度评价、技术创新度评价、技术先进度评价、转化推广潜力评价、投融资价值评价、社会和文化价值评价、专家咨询意见、审查意见、附件。

　　5.4 委托方

　　报告应如实、准确、客观地说明委托方的基本情况，具体要求如下：

　　——应介绍委托方的主要信息、成果名称、负责人等;

　　——宜设置为一个章节。当篇幅较短时，可合并到评价活动说明章节;当篇幅较长时，可将部分内容作为报告附件。

　　5.5 评价机构

　　根据T/GXAS 1049确定评价机构。

　　5.5.1 评价工作组

　　根据T/GXAS 1049的要求确定评价工作组。评价工作组成员应符合：

　　——不少于 3 名;

　　——应具备与应用研究科技成果评价相关的知识和技能，具有相关工作经历，经过专业培训;

　　——取得科技评估师，科技咨询师，技术经理人或其他相关证书之一;

　　——不应与委托方或成果所有方存在影响评价公正性的关联关系，不得公开评价过程中的非公开信息;

　　——应遵纪守法、敬业诚信、确保应用研究科技成果评价工作过程的客观公正。

　　5.5.2 咨询专家

　　按T/GXAS 1049的规定确定评价咨询专家。咨询专家基本信息应包括姓名、工作单位、从事专业、职称、签字等。咨询专家符合以下要求。

　　——不少于 5 名的奇数咨询专家组成咨询专家组。

　　——专家应遵守国家法律法规和社会公德，具有严谨的科学态度和良好的职业道德。

　　——专家应熟悉成果转化、金融支持、评价机制等相关政策法规，了解国内外相关领域的发展状况，熟悉科技活动、项目、成果等特点，具有较高的专业知识水平和实践经验。

　　——咨询组包括产业专家、技术专家、管理专家、投融资专家，原则上产业专家不应低于咨询组

　　总人数的五分之二，且正高级职称专家不应低于评价专家组总人数的五分之二;其中：

　　• 产业专家：在对应行业技术领域上下游工作，具有至少10年从业经验;

　　• 技术专家：在对应行业技术领域工作，具有副高级及以上职称;

　　• 管理专家：具有科技管理、企业管理及创业实践经验，在高校、科研院所、企业担任高级管理职务;

　　• 投融资专家：熟悉科技和金融政策，在银行、证券、天使投资、创业投资等机构担任中高级管理人员2年以上，或有2年以上科技型企业投融资经历，或具有注册会计师、税务师、资产评估师资格证书之一或会计、审计、经济系列副高级及以上专业技术职称。

　　5.6 综合评价

　　说明评价的时间、评价机构、评价委托方、评价目的、评价依据和各个评价指标评价结论等。

　　5.7 科技成果概述

　　简要说明科技成果的任务来源、研究内容、已取得的进展与状况，包括知识产权、获奖情况、行业推广情况;已产生的经济效益和预期效益，市场推广应用的范围、条件和市场前景以及存在的问题等。

　　5.8 指标体系评价

　　根据评价指标体系内容对应用研究科技成果的一级指标技术价值、经济价值、转化推广潜力、投融资价值、社会和文化价值的指标体系评价结果进行描述，其中技术价值分为技术成熟度、技术创新度、技术先进度3个二级指标。

　　5.9 专家咨询意见

　　咨询专家根据评价机构按照评价指标得出各级评价指标等级和结论提出咨询意见，具体要求如下： ——咨询专家对该成果通过技术方所提供的书面材料和相关证明材料进行审阅;

　　——在评价过程中对科技评估师提出的专业相关问题进行咨询，对技术价值、经济价值、转化推广潜力、投融资价值、社会和文化价值 5 个维度评价结果给出意见;

　　——评价工作组应在评价内容分析结论的基础上综合提炼总体评价结论，并突出描述每个关键评价评价指标的正面结论和负面问题，用词客观准确，论据充分确凿;

　　——宜按照评价内容框架的顺序排列;

　　——评价专家签字。

　　5.10 评价机构意见

　　包括出具意见、建议、法定代表人/评价机构负责人签字(盖章)、时间等。

　　5.11 评价机构声明

　　包括声明内容、机构、公章、时间，具体要求如下：

　　——评价报告编制的依据(说明是主动评价还是委托评价);

　　——表明报告内容公正、合规、免责的说明性文字;

　　——对跟踪评价的说明;

　　——自愿接受监管的声明;

　　——其他。

　　5.12 附件

　　对阅读和使用报告正文起补充说明的资料可设置附件，附件内容可包含评价活动过程中产生的支撑报告主体内容的资料，以及评价对象提供的证明材料，如技术报告、检测报告、技术标准和技术条件、查新报告、应用研究科技成果带来经济效益、具备投融资价值，以及专家咨询意见表、评价申请表等评价技术文档以及相关调查，研究报告等，具体要求如下：

　　——宜按顺序进行编号，位于报告正文内容之后;

　　——文本格式应前后一致;

　　——若相关附件较多，篇幅较长，可单独成册。

　　6 编制流程

　　6.1 编制流程图

　　编制流程见图1。

　　图1 编制流程

　　6.2 前期准备

　　根据应用研究科技成果商业化评价过程，收集评价相关资料，包括不限于委托方提供的评价相关材料及附件、评价机构信息、评价工作组、咨询专家等信息。

　　6.3 报告撰写

　　6.3.1 初稿撰写

　　在完成数据核实、证据整理和分析、明确评价结论等工作的基础上，评价工组按照评价内容、报告提纲及要求，完成报告撰写任务和等级评价，形成评价报告初稿。

　　6.3.2 初稿完善

　　评价工作组完成评价后，评价机构组织专家咨询组结合评价材料和初步评价结论进行会议评审，出具专家咨询意见，修改完善报告初稿。

　　6.4 形成评价报告

　　形成评价报告初稿后，评价机构组织专家咨询组结合评价材料和初步评价结论，出具专家咨询意见，评价工作组根据专家咨询意见修改完善报告初稿。

　　6.5 签批与提交报告

　　6.5.1 评价报告终稿应由评价机构负责人签字批准后加盖机构公章，形成报告正式稿，提交给委托方。

　　6.5.2 报告提交的时间、份数、方式等应符合评价合同或协议的约定。如同时提供报告纸质版和电子版，内容应保持一致，当内容出现不一致时，以纸质盖章版报告为准。

　　附 录 A

　　(资料性)

　　报告组成要素

　　报告组成要素见表A.1。

　　表A.1 报告组成要素

　　附 录 B

　　(资料性)

　　应用研究科技成果商业化评价报告示例

　　下面给出了应用研究科技成果商业化评价报告示例。

　　C

　　附 录 C

　　(资料性)

　　商业化评价报告字号和字体

　　商业化评价报告中的字号和字体要求见表C.1。

　　表C.1 商业化评价报告字号和字体

　　参 考 文 献

　　[1] 国务院办公厅《关于完善科技成果评估机制的指导意见》(国办发〔2021〕26号)

　　[2] 自治区科技厅等7部门印发《广西职务科技成果转化管理改革试点实施方案》的通知(桂科发〔2024〕61号)

　　[3] 《广西科技成果转化三年行动方案(2025—2027年)(征求意见稿)》