中华人民共和国农业行业标准
NY/T 4874—2025
农产品质量安全检测机构管理规范
风险管理
Specification for management of China agri-product testing laboratory—
Risk management
2025-12-09 发布
2026-05-01 实施
中华人民共和国农业农村部发布
前言
本文件按照 GB/T 1 .1—2020 « 标准化工作导则第 1 部分 :标准化文件的结构和起草规则»的规定起草 .
请注意本文件的某些内容可能涉及专利 . 本文件的发布机构不承担识别专利的责任 .
本文件由农业农村部农产品质量安全监管司提出并归口 .
本文件起草单位 :湖北省农业科学院农业质量标准与检测技术研究所、湖北省农产品质量安全检测中心、中国农业科学院油料作物研究所、农业农村部食品质量检验测试中心(武汉)、农业农村部农产品质量检验测试中心(武汉)、农业农村部油料及制品质量检验测试中心 .
本文件主要起草 :周有祥、赵明明、彭茂民、路磊、张隽娴、李静、崔文文、刘姣、王婧、刘丽、严伟、刘骞、彭西甜、彭立军、郭自国、王秀嫔、陈华斌 .
农产品质量安全检测机构管理规范风险管理
1 范围
本文件规定了农产品质量安全检测机构实施风险管理的管理目标、管理原则、资源配置和管理过程的要求 ,描述了实施风险管理的工作方法 .
本文件适用于农产品质量安全检测机构的风险管理 .
2 规范性引用文件
下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款 . 其中 ,注日期的引用文件 ,仅该日期对应的版本适用于本文件 ; 不注日期的引用文件 , 其最新版本(包括所有的修改单)适用于本
3 术语和定义
GB/T 19000、GB/T 23694、GB/T 24353 界定的以及下列术语和定义适用于本文件 .
3 .1
风险管理 risk management
指导和控制机构与风险相关的协调活动 .
[来源 :GB/T 24353—2022 ,3 .2 ,有修改] 3 .2
技术管理 technology management
为实现检测结果的有效性和溯源性 ,开展人员授权、仪器管理、环境控制、合同评审、抽样制样、样品管理、检验检测和记录报告等与技术要素有关的管理活动 .
3 .3
质量管理 quality management
为实现机构的质量方针和质量目标 ,开展质量策划、质量保证、质量控制和质量改进等与质量要素有关的管理活动 .
[来源 :GB/T 19000—2016 ,3 .3 .4 , 有修改]
3 .4
行政管理 administration management
为实现机构运转的秩序性 ,开展机构法律地位维持、部门设置、人力资源管理、财务支持和内外部保障等与行政要素有关的管理活动 .
4 管理目标
通过系统性、循环性、协作性的风险管理 , 支撑机构农业检测活动的有效开展 , 为产业和客户提供科学、公正、廉洁、高效的检测服务 ,并持续保护和提升机构价值 .
5 管理原则
机构实施风险管理时 ,可遵循以下原则 .
a) 全员联动 ,全面覆盖 ;建立风险管理框架 ,形成全员参与和协作的文化 ,将风险管理全面融入农业检测活动。
b) 高效沟通 ,系统评估 ;充分开展内部和外部沟通 ,确保信息全面准确 ,坚持系统观念 ,开展科学评估。
c) 分级应对 ,注重实效 ;坚持循证决策 ,分级应对 ,科学处置和监督验证 ,注重管理实效 , 以最低成本实现风险的最小化。
d) 持续改进 ,服务至上 ;持续循环改进 ,提升服务绩效 ,满足客户需求和期望 ,服务产业发展 ,实现机构价值和可持续发展。
6 资源配置
6 .1 人员
6 .1 .1 最高管理层主要负责风险管理体系的设计、实施、维持和改进 ,在确定目标、制定政策、设定计划、识别风险、提供资源、协调管理、激励参与和持续管理等方面起到领导和决策作用。
6 .1 .2 组织实施人员主要负责组织落实最高管理层的风险管理决策 ,组织实施风险的排查识别、分析评价、应对处置、验证监督和报告应用等活动 ,指导具体执行人员识别风险 ,督促落实应对措施 ,并向最高管理层提供决策建议。
6 .1 .3 具体执行人员主要负责具体实施风险管理任务 ,包括但不限于对职权范围内各类风险的排查识别、分析评价、应对处置和报告应用等活动。
6 .1 .4 机构风险管理人员层级见附录 A。
6 .2 方法
6 .2 .1 风险矩阵法
按照风险发生的概率和后果的严重程度绘制矩阵图 ,并依据风险等级实施管理的方法 ,适用于全部类型风险管理(见附录 B)。
6 .2 .2 检查表法
基于外部规范和内部经验 ,将可能的风险列入核查表并逐一检查评价的过程。
6 .2 .3 其他方法
包括但不限于态势分析法、故障树分析法、失效模式和效应分析法等方法(见 GB/T 27921 )。
6 .3 文件和记录
机构应制定风险管理程序 ,编制记录表格 ,并明确记录保存期限。 宜与质量监督、质量控制、内部审
a) 风险所在环节、类型、危害程度及等级 ;
b) 沟通协调情况 ;
c) 应对处置措施 ;
d) 验证监督情况。
6 .4 其他
机构可根据具体情况配备风险管理需要的经费、仪器设备、环境设施和外部服务等。
7 管理过程
7 .1 概述
风险管理是由排查识别、分析评价、应对处置、验证监督和报告应用构成的一个完整过程(见附录 C) ,风险管理活动应按照程序要求予以记录。
7 .2 排查识别
机构宜采用定期和不定期相结合方式排查风险 ,全员应根据岗位职责识别风险并及时报告。 内部审
核、外部审核、管理评审、质量监督和质量控制等是排查和识别风险的关键环节。
可从技术管理、质量管理和行政管理 3 个方面实施。
a) 技术管理 ,包括人员评价授权、仪器设备管理、方法标准选择、环境控制、合同评审、抽样制样、样品管理、耗材验收、检验检测、质量监督、记录报告等过程中的风险。
b) 质量管理 ,包括合规运转、文件管理、内部审核、外部审核、质量控制、内外投诉、不符合处置和跟踪改进等过程中的风险。
c) 行政管理 ,包括法律地位维持、信誉维护、人力资源管理、财务支持、后勤保障等过程中的风险。
机构宜根据自身情况 ,收集可能存在的风险点 ,形成风险清单(见附录 D)。
7 .3 分析评价
组织实施人员选择合适的方法(见 6 .2)对风险开展分析 ,可采用定性、定量或者两者相结合的方法开展 , 当可获得适当的数据时 ,宜优先使用定量分析。
分析评价结果应由风险识别人员和部门负责人确认 ,并报最高管理层审批和决策。
分析应至少包括来源、成因、可能产生的后果和已有措施的有效性等。
评价应至少包括风险排序 ,风险可接受程度和建议的应对措施等。
7 .4 应对处置
7 .4 .1 机构宜制定适宜的应对措施 ,实现在成本付出、效益获得和负面影响间的平衡。 包括但不限于以下方式 :
a) 规避风险 ,采取停止或其他应对方式 ,避免产生该风险 ;
b) 降低风险 ,通过制定预防策略、加强监控和改进程序等措施 ,减少风险发生的概率和影响 ;
c) 消除风险 ,通过优化要素、改善措施、升级程序等方式 ,消除风险发生的可能性 ;
d) 转移风险 ,通过外包、购买服务、购买保险等方式将风险转移给第三方 ;
e) 接受风险 ,通过慎重考虑和制定合理的措施 ,承受风险。
7 .4 .2 最高管理层应根据风险等级确定应对方式 ,根据风险所处环节明确部门责任人 ,布置处置安排。
7 .4 .3 部门责任人应按要求制定处置实施方案 ,并报最高管理层审批。 处置实施方案应至少包括责任
人、应对方式和完成时限等。
7 .4 .4 责任人应在规定时间内 ,按照实施方案处置风险并记录 ,必要时管理层应给予责任人适当资源完成处置。
7 .4 .5 风险处置过程中应注意识别新的风险 ,必要时也纳入管理。
7 .5 验证监督
最高管理层应组织相关方对风险管理过程进行跟踪验证和监督检查 ,评价应对处置措施的实施效果 ,做到闭环管理 ,推进持续改进。
7 .6 报告应用
7 .6 .1 机构每年应汇总风险记录形成年度风险管理报告 ,并作为机构管理评审的输入项 ,供机构最高管理层评价和决策。 报告内容包括但不限于 :
a) 目标范围 :说明风险管理的目标和适用范围等 ;
b) 风险等级 :就识别出的风险说明其评估方法和风险等级 ,必要时应详细描述 ;
c) 应对处置 :记录风险的应对处置措施和实施效果 ,必要时应包括可能的机遇及积极的影响 ;
d) 验证监督 :记录验证监督评价结果 ,必要时应包括新的风险。
7 .6 .2 风险管理实施效果宜纳入机构的绩效管理和考核活动中。
附录 A
(资料性)
风险管理人员层级及责任
A.1 机构风险管理人员层级分布见图 A.1。
图 A.1 机构风险管理人员层级分布
A.2 表 A.1 细化了机构不同层级风险管理人员在每个风险管理过程中的具体责任。
表 A.1 风险管理人员责任分配
附录 B (资料性)风险矩阵法
农产品质量安全检测机构运用风险矩阵法分析评估风险的示例见图 B.1。
图 B.1 风险矩阵法示例
附录 C
(资料性)
农产品质量安全检测机构风险管理流程
农产品质量安全检测机构风险管理流程见图 C.1。
图 C.1 农产品质量安全检测机构风险管理流程
附录 D
(资料性)
农产品质量安全检测机构的风险清单
表 D.1 列举了农产品质量安全检测机构可能存在的风险点 .
表 D.1 农产品质量安全检测机构风险清单
