T/ISC 0040-2024 信息通信行业安全生产风险分级管控机制实施指南

　　团 体 标 准

　　T/ISC 0040—2024

　　信息通信行业安全生产风险

　　分级管控机制实施指南

　　Guidelines for the Implementation of Hierarchical Management and Control Mechanism of Work Safety Risk in the Telecommunications Industry

　　(发布稿)

　　2024-01-29 发布 2024-02-28 实施

　　中 国 互 联 网 协 会 发 布

　　前 言

　　本标准按照 GB/T 1.1-2020《标准化工作导则第 1 部分:标准化文件的结构和起草规则》和《中国互联网协会团体标准管理办法》给出的规则起草。

　　本标准由中国电信股份有限公司广西分公司提出。

　　本标准由中国互联网协会归口。

　　本标准主要起草单位：中国电信股份有限公司广西分公司、广西互联网协会、中国地质大学(北京)。

　　本标准主要起草人：刘洪灿、杨召江、郑植、许铭、罗云 、杨业武、蔡光宇、牟继东、牟光鹏、韦献斌、李德欢、杜前京、黄开文、龙晓峰、黄海涛、张克亮、孙亮、彭欢、甘雯雯、张大纯、王宇龙、程云、李舒琦、周婷婷、李寅章。

　　信息通信行业安全生产风险分级管控机制实施指南

　　1 范围

　　本标准给出了信息通信行业安全生产风险分级管控机制建设的术语定义，规定了安全生产风险分级管控基本要求、工作程序和内容、持续改进、文件管理等内容。

　　本标准适用于指导信息通信行业安全生产风险分级管控机制建设。

　　2 规范性引用文件

　　下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。

　　GB/T 23694—2013 风险管理术语

　　GB/T 13861-2022 生产过程危险和有害因素分类与代码

　　GB/T 6441-1986 单位职工伤亡事故分类

　　3 术语和定义

　　GB/T 23694—2013界定的以及下列术语和定义适用于本标准。

　　3.1 可接受风险 acceptable risk

　　根据国家和行业法规要求和单位安全生产方针，已被管控至可容许程度的风险。

　　3.2 重大风险 major risk

　　发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大等级的风险。

　　3.3 风险源点 risk site

　　风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。

　　3.4 危险源 hazard

　　可能导致人身伤害和(或)健康损害和(或)财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。

　　在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。

　　3.5 危险源辨识 hazard identification

　　识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。

　　3.6 风险评价 risk assessment

　　对风险进行分析、评估、分级， 对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。

　　3.7 风险分级管控 risk classification management and control

　　按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。

　　3.8 风险管控措施 risk control measure

　　为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应管控方法和手段。

　　3.9 风险信息 risk information

　　风险点的名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。

　　3.10 风险分级管控清单 risk classification control list

　　安全生产风险信息(3.9)的集合。

　　4 基本要求

　　4.1 风险预防控制机制

　　安全生产风险预防控制机制工作流程如图1所示。

　　图1 安全生产风险预防控制机制

　　4.1.1 辨识风险源点

　　依据风险源点辨识依据，运用辨识方法对危险源等风险源全面辨识。

　　4.1.2 风险分析

　　对风险事件的可能性、严重性、现有风险管控措施的有效性进行分析。

　　4.1.3 风险评价

　　包括固有风险分级评价、典型重大事故现实风险分级评价、高危作业风险分级评价等内容。如果风险可接受，则转入下一个风险源点评估;如果风险不可接受，则研究需要采取的风险管控措施。

　　4.1.4 风险管控

　　在风险评价结果基础上，依据风险分级管控原则，对重大风险采取专项管控措施;对其他风险制定分级管控预控措施。

　　4.1.5 确认风险水平

　　确认管控措施有效， 风险降低到可接受水平，则转入下一个风险源点评估。否则，持续进行

　　4.1.4，继续加大管控力度，直到风险降低到可接受水平。

　　4.2 风险预防控制组织机构及职责

　　4.2.1 领导小组

　　安全生产风险预防控制领导小组组长由单位主要负责人担任，成员包括安全监督、生产经营、业务主管等本级职能部室负责人等。主要职责包括确定安全生产风险分级管控机制建设的任务目标，对预控机制建设及实施情况进行部署、督导和考核等工作。

　　4.2.2 工作小组

　　工作小组组长由分管安全生产负责人担任，成员应包括安全监督、生产经营等本级职能部室分管负责人，安全管理人员及相关生产专业人员、基层作业主管人员等。主要职责包括制定风险分级管控机制建设方案;推进和组织落实机制建设方案任务和目标，组织风险辨识分析、风险管理培训，开展风险分级及评价改进等工作。

　　4.2.3 主要负责人职责

　　主要负责人是安全生产风险分级管控的第一责任人，对落实安全分级管控措施全面负责，具体履行下列职责：

　　——组织建立安全生产风险分级管控机制，保证安全生产风险分级管控机制正常运行，落实安全生产风险管控措施;

　　——组织制定并督促安全生产风险管控制度的落实;

　　——组织开展安全生产风险分级管控机制培训工作;

　　——至少每季度组织召开一次安全生产风险分级管控机制工作会议，推进机制持续改进;

　　——负责确定可接受风险的程度及重大安全生产风险管控措施的审批;

　　——保证本单位安全生产风险管控措施有效实施的所需投入。

　　4.2.4 分管安全生产负责人职责

　　分管安全生产负责人应履行下列职责：

　　——组织制定并督促安全生产风险管控机制建设工作方案的实施;

　　——负责重大安全生产风险的判定及并组织重大安全生产风险管控措施的制定、评审，督促重大安全生产风险管控措施落实;

　　——组织制定安全生产风险判定准则和安全生产风险分级管控绩效考核制度;

　　——每年至少组织开展一次安全生产风险管控机制的更新;

　　——协调和调度各职能部门安全生产风险管控工作开展情况;

　　——负责将安全生产风险管控机制建设工作纳入安全生产责任制考核。

　　4.2.5 专业分管负责人职责

　　专业分管负责人应履行下列职责：

　　——负责分管范围内的安全生产风险管控工作措施落实;

　　——指导并督促分管专业部门开展危险源辨识及安全生产风险管控措施的落实;

　　——检查分管专业部门的安全生产风险管控机制相关资料的建立情况。

　　4.2.6 职能部门职责

　　——安全管理部门履行安全生产风险管控综合监督管理职责，监督检查指导各部门是否依法依规制定、执行安全管理制度、规范、标准等;

　　——专业职能部门履行安全生产风险管控专业运营安全管理职责，管理、指导、检查专业生产运营操作部门及人员按制度、规范、标准落实执行。

　　——生产运营和操作部门履行安全生产风险管控操作运行安全管理职责，要求操作人员按安全生产风险管控的制度、规范、标准、流程运作或操作。

　　4.2.7 支局长(班组、站队)长职责

　　支局(班组、站队)长应履行下列职责：

　　——负责所在支局(班组、站队)危险源的辨识、风险分析和评价、管控工作;

　　——负责建立完善所在支局(班组、站队)安全生产风险管控机制相关资料;

　　——负责所在支局(班组、站队)员工的安全生产风险管控工作的考核和评估;

　　——进行作业现场安全生产风险辨识、风险信息填写及上报;

　　——落实上级制定的安全生产风险分级管控措施并及时反馈安全生产风险分级管控效果。

　　4.2.8 现场作业岗位职责

　　各现场作业岗位主要负责及时、全面、准确地报告生产设备(点)、生产作业过程(线)、作业岗位(面)和环境因素(体)发生和存在的风险因子状态等，是安全生产风险预警预报预控的基层力量。

　　4.3 实施全员培训

　　各单位应制定安全生产风险分级管控培训计划并组织实施。

　　4.3.1 各类单位分级培训

　　各类单位分级(例如：公司总部、省地市分县分公司公司、子公司和分支结构等)将安全生产风险分级管控工作标准、风险管理理论培训纳入本级管理人员年度安全教育计划中，定期开展风险分级管控程序、方法、措施等知识的培训。

　　4.3.2 支局(班组、站队)培训

　　支局(班组、站队)将安全生产风险分级管控工作标准、风险源点辨识、风险分级管控措施要求纳入本级(本岗位) 日常安全教育计划中，每季度组织不同岗位人员进行培训和考核。

　　4.3.3 岗位培训

　　支局(班组、站队)通过班前会等方式开展岗位风险和控制措施的知识和技能培训。

　　4.4 建设制度文件

　　文件应至少包括：

　　a) 安全生产风险分级管控机制建设方案;

　　b) 安全生产风险分级管控管理制度;

　　c) 风险点确定，危险源辨识和风险分级标准;

　　d) 单位风险因素辨识清单及重大风险点清单;

　　e) 风险评价分级记录、风险分级管控清单等有关记录文件;

　　f) 安全生产风险分级管控作业指导书;

　　g) 安全生产风险分级管控奖惩考核制度;

　　h) 安全生产风险分级管控年度培训方案。

　　4.5 运行考核

　　建立风险分级管控机制运行考核机制，完善考核标准，将考核结果与年度绩效目标、员工安全绩效兑现挂钩;同时，在各级安全生产责任制、安全检查、安全教育及安全生产奖惩等制度中明确相关要求。

　　5 工作程序和内容

　　5.1 辨识风险源点

　　5.1.1 风险源点划分原则和方式

　　风险源点划分应遵循下列原则和方式：

　　a) 风险源点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰” 的原则;

　　b) 风险源点的划分方式可依据“ 点-线-面-体”模式进行，即：“点”指设备设施类、“线”指作业流程类、“面”指人员岗位类、“体”指环境条件类。风险源点辨识清单的数据结构可参考附录A。

　　5.1.2 辨识依据

　　风险源点辨识依据主要有：

　　a) 安全生产相关法律法规、标准规范;

　　b) 安全生产规章制度和操作规程;

　　c) 本单位的安全生产方针、目标;

　　d) 相关事故案例;

　　e) 相关管理体系的危险源辨识结果;

　　f) 相关方的投诉;

　　g) 同类型其他单位的相关材料等。

　　5.1.3 风险源点排查

　　5.1.3.1 风险源点排查的内容

　　应按照风险源点划分原则，组织开展信息通信行业的网络工程建设、网络维护、辅助作业、客户服务、数据灾备、服务器安全、机房安全等各专业领域风险源点排查，掌握风险源点的基本信息，包括风险源点名称类别、所在位置、可能发生的事故类型及后果、风险防控措施等内容。

　　5.1.3.2 风险源点排查的方法

　　风险源点排查应全员参与，采取“ 自上而下”排查与“ 自下而上”报告相结合的方式，逐级审核汇总。“自上而下”排查模式，是指管理部门或安全专管人员实施隐患排查的方式，具有专业性、随机性特点。“自下而上”报告模式，是指单位内部员工生产作业过程中的实时自查方式，进行实时排查，及时报告。

　　5.1.3.3 设备设施类风险源点辨识方法

　　运用安全系统工程故障模式及影响分析(FMEA)等方法，辨识生产过程中使用设备、设施(点风险源)的风险，编制风险清单。设备、设施类安全生产风险清单数据结构可参考附录 A 表 A.1。

　　5.1.3.4 作业流程类风险源点辨识方法

　　运用安全系统工程作业过程工作危险性分析(JHA)等方法，辨识生产作业流程(线风险源)的风险，编制风险清单。作业流程类安全生产风险清单数据结构可参考附录 A 表 A.2。

　　5.1.3.5 作业岗位类风险源点辨识方法

　　运用安全系统工程作业岗位风险分析(LEC)等方法，辨识生产作业岗位(面风险源)的风险，编制风险清单。作业岗位类安全生产风险清单数据结构可参考附录 A 表 A.3。

　　5.1.3.6 环境条件类风险源点辨识方法

　　运用安全系统工程预先危险性分析法(PHA)等方法，辨识生产作业条件(体风险源)的风险，编制风险清单。环境条件类安全生产风险清单数据结构可参考附录 A 表 A.4。

　　5.2 风险分析

　　对风险源点发生事故的可能性及其后果严重性，以及现有安全生产风险管控措施的有效性进行分析。

　　风险分析中宜采用信息化管理技术，提高风险分析以及数据管理的效率。

　　5.2.1 可能性分析方法

　　可能性定性分析的描述方式及分级标准可参考表 1。

　　表1 风险的可能性描述及分级标准表

　　5.2.2 严重性分析方法

　　后果严重性定性分析的描述方式及分级标准可参考表2。

　　表2 风险的严重性描述及分级标准表

　　5.2.3 现有风险管控措施有效性分析方法

　　根据安全绩效、安全检查结果等，对现有风险管控措施的有效性进行评估。定性评估是由专家判断得出的主观意见，例如：有效、效果一般、无效等。定量评估是将测量结果对照相关标准得出的结论，例如：合格、不合格;有效、过期等。对发现的无效的、不合格的风险管控措施要分析原因，加强管理，恢复风险管控措施的有效性。

　　5.3 风险评价

　　将风险分析结果与单位确定的风险准则相比较，确定风险等级。风险等级从高到低宜划分为4级：一级(红色)、二级(橙色)、三级(黄色)、四级(蓝色)。

　　风险评价中宜采用信息化管理技术，提高风险评价以及数据管理的效率。

　　5.3.1 固有风险分级评价方法

　　5.3.1.1 设备设施

　　运用评点法对设备设施风险进行评价，评点法详见附录B。

　　5.3.1.2 作业流程

　　运用风险矩阵法对作业流程风险进行评价，风险矩阵法详见附录C。

　　5.3.1.3 人员岗位

　　运用LEC法对人员岗位风险进行评价，LEC法详见附录D。

　　5.3.1.4 环境因素

　　运用风险矩阵法对环境因素风险进行评价，风险矩阵法详见附录C。

　　5.3.2 典型重大事故现实风险分级评价方法

　　具有以下情景之一者为典型重大事故风险：

　　a) 违反法律、法规及国家标准中强制性条款的;

　　b) 发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的;

　　c) 具有中毒、爆炸、火灾、触电等危险的场所，作业人员在10人及以上的;

　　d) 经风险评价确定为最高级别风险的。

　　典型重大事故现实风险分级方法见附录E1-E7，包括场所火灾事故风险分级方法、机房火灾事故风险分级方法、交通事故风险分级方法、高处坠落事故风险分级方法、触电事故风险分级方法、中毒窒息事故风险分级方法、有限空间事故风险分级方法等。

　　5.3.3 高危作业风险分级评价方法

　　5.3.3.1 塔杆登高作业

　　运用累加评点法对塔杆登高作业风险进行评价，详见附录F。

　　5.3.3.2 密闭空间作业风险分级评价方法

　　运用累加评点法对密闭空间作业风险进行评价，详见附录G。

　　5.3.3.3 吊装作业风险分级评价方法

　　运用累加评点法对吊装作业风险进行评价，详见附录H。

　　5.4 风险管控

　　5.4.1 风险分级管控原则

　　运用“ 匹配管控原理”，对风险进行分级管控，如表 3 所示。

　　表 3 风险“ 匹配管控原理”

　　5.4.2 风险分级管控措施

　　应按照 GB/T 24353-2022 第 6.5 条的管理原理，结合通信信息行业网络工程建设、网络维护、辅助作业、客户服务、数据灾备、服务器安全、机房安全等重点专业的安全生产规范、标准、规程等技术和制度措施要求，制定安全生产风险分级管控措施。

　　风险分级管控措施的选择应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、可溯源性、生产经营运行情况及技术措施的支撑和保证。

　　要结合实际采取一种或多种措施防控风险。对于不可接受风险，应强化防控措施，直至风险降低至可以接受水平。

　　5.4.2.1 技术预控措施

　　技术预控措施包括且不限于：

　　——消除。运用本质安全设计原理，尽可能从根本上消除风险因素。例如采用无害工艺技术、生产中以无害物质代替有害物质，实现生产工艺技术自动化、机械化、无人化等;

　　——预防。当消除危险有害因素困难时，可采用预防性技术措施，预防危害发生。例如使用冗余、

　　多数据中心等提高系统可靠性、服务器安全、机房安全及数据灾备能力，通过设置安全阀、安全屏护、漏电保护装置、熔断器、防爆膜、事故排风装置等预防火灾爆炸等事故的发生;

　　——减弱。在无法消除危险有害因素和难以预防的情况下，应减弱危害的程度。例如局部通风排毒、生产中以低毒性物质代替高毒性物质，采取降温措施、减震装置、消声装置等;

　　——隔离。在无法消除、预防、减弱的情况下，应将人员与危害有害因素隔开。例如遥控作业、安全罩、防护屏、隔离操作室、安全距离、事故发生时的自救装置(如防毒服、各类防护面具)等;

　　——警告。在易发生故障和危险性较大的地方，应设置醒目的安全色、安全标志;必要时，设置声、光或声光组合报警装置。

　　5.4.2.2 管理预控措施

　　管理预控措施包括且不限于：

　　——健全各级组织机构，明确安全监督和管理职责;

　　——建立健全安全规章制度和操作规程;

　　——全员安全培训、提高技能和意识;

　　——完善高危作业许可制度;

　　——建立安全监督检查制度;

　　——设立安全奖惩制度和安全激励机制;

　　——制定应急预案并演练;

　　——保证安全生产投入的有效实施等。

　　5.4.2.3 教育培训措施

　　教育培训措施包括且不限于：

　　——通过全员安全教育培训，提高员工的安全知识和安全技能水平;

　　——使员工了解安全生产风险防控的意义并掌握危险因素和危害因素的辨识方法;

　　——使员工了解本岗位安全生产风险因素及可能导致的事故的后果，并掌握其防控措施。

　　5.4.2.4 个体防护措施

　　个体防护措施包括且不限于：

　　——按规定配备和正确使用个体防护用品;

　　——加强现场安全防护措施;

　　——当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采取个体防护措施。

　　5.4.2.5 应急处置措施

　　应急处置措施包括但不限于：

　　——进行事故灾害情景分析，制定应急预案、现场处置方案，储备应急物资、应急装备;

　　——通过应急演练、培训等措施，提高相关人员的应急响应及处置救援能力。

　　5.4.2.6 风险管控信息化

　　应建立安全生产风险管控信息化管理系统。信息管理系统的功能包括且不限于：

　　——风险因素数据库及清单管理;

　　——风险指标管理;

　　——风险分级评价;

　　——风险分级管控;

　　——风险管控统计分析等。

　　5.4.3 重大风险的管控

　　对重大风险进行以下专项管控措施：

　　a) 制定动态监测计划，定期更新监测数据或状态，每月不少于 1 次，并单独建档;

　　b) 单独编制专项应急措施;

　　c) 重大风险确定后每月组织专业技术人员对风险管控措施进行评估改进;

　　d) 应对进入重大风险影响区域的从业人员组织开展安全防范、应急逃生避险和应急处置等相关培训和演练。

　　5.4.4 风险告知

　　应建立安全生产风险公告制度，在主要风险源点(设备、设施、作业岗位等)的醒目位置设置安全生产风险公告栏，设置明显警示标志。对存在重大安全生产风险的工作场所和岗位，制作岗位安全生产风险告知卡。

　　应根据风险分级管控清单将设备设施、作业活动及工艺操作过程中存在的风险及应采取的措施通过培训方式告知各岗位人员及相关方，使其掌握规避风险的措施方法并落实到位。安全生产风险警示公告模板见附录 I。

　　5.5 确认风险水平

　　应强化风险源点的监测和预警，及时确认辖区风险源点的风险水平。如果风险不可接受，则分析风险管控措施的有效性，改进完善风险管控措施，直至风险水平可接受。当风险可接受时，维持现有措施的有效性，对下一个风险源点进行辨识、分析与控制。

　　6 持续改进

　　6.1 评审

　　6.1.1 风险评估审定

　　应当根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施等适时开展安全生产风险评估审定：

　　a) 风险控制措施的可行性和有效性;

　　b) 是否使风险降低到可以接受的程度;

　　c) 是否产生新的风险;

　　d) 是否已选定了最佳的解决方案;

　　e) 是否会被应用于实际工作中;

　　f) 存在风险场所、部位的告知牌板、警示标识是否得到保持和改善;

　　g) 涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业是否建立专人监护制度;

　　h) 员工对所从事岗位的风险及管控措施有更充分的认识;

　　i) 员工安全意识、安全技能和应急处置能力进一步提高;

　　j) 安全生产风险管控能力是否得到加强。

　　6.1.2 系统性评审

　　每年至少对风险分级管控机制进行一次系统性评审，总结风险管控的经验和教训，研究制定风险管控目标。

　　6.2 更新

　　应主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，及时更新风险信息：

　　a) 法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度发生改变的;

　　b) 发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关风险需再评价的;

　　c) 组织机构发生重大调整的;

　　d) 对新辨识出风险需进行补充评价的;

　　e) 风险程度变化后，需要对风险控制措施调整的。

　　6.3 沟通

　　应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息，树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。

　　7 文件管理

　　应完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括风险管控制度、风险源点清单、危险源辨识与风险评价表，以及风险分级管控清单等内容的文件化成果;涉及重大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。

　　附 录 A

　　(资料性附录)

　　风险因素辨识清单

　　表A.1 设备设施类风险清单

　　辨识人： 辨识日期： 审核人： 审核日期：

　　表A.2 作业流程类风险清单

　　辨识人： 辨识日期： 审核人： 审核日期：

　　表A.3 作业岗位类风险清单

　　辨识人： 辨识日期： 审核人： 审核日期：

　　表A.4 环境条件类风险清单

　　辨识人： 辨识日期： 审核人： 审核日期：

　　附 录 B

　　(资料性附录)

　　设备设施风险评价分级方法(评点法)

　　评点法较为简单，划分精确，一般适合于完整而复杂的系统见式(附 B. 1)。

　　Cs= ∏Ci(i=1,2,3,4,5) (附 B. 1)

　　式中： Cs—总评点数，0

　　此方法从五个方面考虑风险的程度，并通过求积来综合风险因素的程度，见表 B.1。

　　表 B.1 评点因素及评点数参考表

　　可根据评点因素对应的程度观察出点数，然后连乘，计算出总点数 C。然后利用“评点数 C 和风险等级 R 对照表”来判定设备故障的风险等级 R，见表 B.2。

　　表 B.2 评点数、危险性分值 D 与风险等级 R 的对照表

　　附 录 C

　　(资料性附录)

　　作业流程、环境因素风险评价分级方法(风险矩阵法)

　　风险矩阵主要是将定性或半定量的后果分级与可能程度相结合，以此来评估风险程度的方法。

　　首先，RAC 法的核心是确定风险影响程度和风险可能导致后果的可能性。

　　其中将风险影响程度量化为 5 个区间：轻微的，较小的，较大的，重大的，特大的，其分对应着对于人、物、环境、社会信誉的不同程度的严重度，见表 C. 1、表 C.2。

　　表 C.1 风险严重度(S)分级说明

　　注：同一风险因素导致的后果对人、物、环境以及信誉的影响的严重度不相同的时候，按照最严重的等级计算

　　表 C.2 风险可能性(P)分级标准

　　通过风险矩阵 R= S×P，将风险等级划分为四个等级，分别对应着Ⅰ级(红)、 Ⅱ级(橙)、 Ⅲ级

　　(黄)、Ⅳ级(蓝)。相应地，风险评价预测出的不同的风险等级，会采取不同的有针对性的管控措施。具体风险 R=f(S,P)评价等级划分标准见表 C.3。

　　表 C.3 风险 R=f(S,P)评价等级划分标准

　　人员岗位风险评价分级方法(LEC 法)

　　人员岗位风险分级评价方法是评价施工人员在作业环境中进行的风险程度，主要包括三个因素：可能性、严重性及人员在环境中的暴露程度。可表示为：

　　D=L×E×C (附 D-1)

　　式中，L—为不期望事件发生的可能性;

　　E—为员工在该环境中的暴露程度;

　　C—为作业环境可能导致后果的严重性;

　　D—为风险值，D 的值越大，说明该现场作业人员在该环境作业的风险越大。具体分值划分见表D.1、D.2 、D.3 所示。

　　表 D.1 事故发生可能性 L

　　表 D.3 事故严重度 C

　　根据 D=L×E×C，将危险性分值分为 4 个区间，分别对应 4 个风险等级，即 D(红)、C(橙)、B (黄)、A(蓝)，如表 D.4 所示。

　　表 D.4 危险性分值 D 与风险等级 R 的对照表

　　附 录 E

　　(资料性附录)

　　典型重大事故风险分级方法

　　典型事故的风险定量模型依据风险函数设计，运用风险综合评价法确定事故风险值，定量模型如下公式所示：

　　R = Σ1 wi Di (附 F-1)

　　式中， R ——总评价分数; wi ——评价项目i的权重; Di ——评价项目i的得分;n——评价项目的数量。

　　E.1 一般场所火灾事故风险分级方法

　　E1.1 概念

　　一般场所火灾事故指一般办公场所如办公楼、营业厅、10000号、仓库等(机房除外)在日常运行中由于用电不当等因素造成的火灾事故。

　　E1.2 应用范畴

　　用于一般场所日常运行时进行的火灾事故风险评价。

　　表 E.1 一般场所火灾事故风险预警分级指标

　　根据表 E.1 一般场所火灾事故指标判断出风险分级评价指标的得分，运用公式 E-1 计算得出一般场所火灾事故风险值，并按照表 E.2 得出其风险等级。

　　表 E.2 一般场所火灾事故风险分级标准

　　E1.2 可燃物分类

　　GB/T 50016-2014给出了可燃物的分类。

　　E1.2.1 甲类可燃物

　　甲类物品火灾危险性的特征有以下6种情况：

　　1.闪点<28℃的液体。如：乙烷、戊烷、石脑油、环戊烷、二硫化碳、苯、甲苯、甲醇、乙醇、乙醚、蚁酸甲酯、醋酸甲脂、硝酸乙脂、汽油、丙酮、丙烯、乙醛、60 度以上的白酒等易燃液体均属此类。

　　2.爆炸下限<10%的气体。如：乙炔、氢气、甲烷、乙烯、丙烯、丁二烯、环氧乙烷、水煤气、硫化氢、氯乙烯、液化石油气等易燃气体均属此类。

　　3.常温下能自行分解或在空气中氧化既能导致迅速自燃或爆炸的物质。如：硝化棉、硝化纤维胶片、喷漆棉、火胶棉、赛璐珞棉、黄磷等易燃固体均属此类。

　　4.常温下受到水或空气中水蒸气的作用能产生爆炸下限<10%的气体并引起着火或爆炸的物质。

　　如：钾、钠、锂、钙、锶等碱金属和碱土金属;氢化锂、四氢化锂铝、氢化钠等金属的氢化物;电石、碳化铝等固体物质均属此类。

　　5.遇酸、受热、撞击、摩擦以及遇有机物或硫磺等易燃的无机物，极易引起着火或爆炸的强氧化剂。如：氯酸钾、氯酸钠、过氧化钾、过氧化钠、硝酸铵等强氧化剂均属此类。

　　6.受撞击、摩擦或与氧化剂、有机物接触时能引起着火或爆炸的物质。如：赤磷、五硫化磷、三硫化磷等易燃固体均属此类。

　　E1.2.2 乙类可燃物

　　乙类物品火灾危险性的特征有以下6种情况。

　　1.闪点≥28℃至<60℃的液体。如：煤油、松节油、丁烯醇、异戊醇、丁醚、醋酸丁脂、硝酸戊脂、乙酰丙酮、环已胺、溶剂油、冰醋酸、樟脑油、蚁酸等易燃液体均属此类。

　　2.爆炸下限≥10%的气体。如：氨气、一氧化碳、发生炉煤气等易燃气体均属此类。

　　3.不属于甲类的氧化剂。如：硝酸铜、铬酸、亚硝酸钾、重铬酸钠、铬酸钾、硝酸、硝酸汞、硝酸钴、发烟硫酸、漂白粉等氧化剂均属此类。

　　4.不属于甲类的化学易燃固体。如：硫磺、镁粉、铝粉、赛璐珞板(片)、樟脑、萘、生松香、硝化纤维漆布、硝化纤维色片等易燃固体均属此类。

　　5.氧化性气体。如： 氧气、氯气、氟气、压缩空气、氧化亚氮气等氧化性气体均属此类。

　　6.常温下与空气接触能缓慢氧化，积热不散能引起自燃的物品。如：漆布、油布、油纸、油绸及其制品等自燃物品均属此类。

　　E1.2.3 丙类可燃物

　　丙类物品火灾危险性的特征具有以下两种情况：

　　1.闪点≥60℃的液体。如：动物油、植物油、沥青、蜡、润滑油、机油、重油、闪点≥60℃的柴油、糠醛，大于50 度至小于60 度的白酒等可燃性液体均属此类;

　　2.普通的可燃固体。如：化学、人造纤维及其织物，纸张、棉、毛、丝、麻及其织物，谷物、面粉、天然橡胶及其制品，竹、木、中药材及其制品，电视机、收录机、计算机及已录制的数据磁盘等电子产品，冷库中的鱼、肉等可燃性固体均属此类。

　　E1.2.4 丁类可燃物

　　丁类物品主要指的是难燃物品。难燃物品是指在空气中受到火烧或高温作用时，难起火、难微燃、难炭化，当火源移走后燃烧或微燃立即停止的物品。如：自熄性塑料及其制品、酚醛泡沫塑料及其制品、水泥刨花板等均属此类。

　　E1.2.5 戊类可燃物

　　戊类物品是指不燃物品。不燃物品是指在空气中受到火烧或高温作用时，不起火、不微燃、不炭化的物品。如： 氮气、二氧化碳、氟利昂、氩气等惰性气体，水、钢材、铝材、玻璃及其制品，搪瓷制品、陶瓷制品、玻璃棉、石棉、陶磁棉、硅酸铝纤维、矿棉、石膏及其无纸制品，水泥、石料、膨胀珍珠岩等均属此类。

　　此外：丁、戊类储存物品(难燃物品、不燃物品)，当可燃包装重量超过了物品本身重量的1/4，或者可燃包装体积大于物品本身体积1/2 时，应按丙类确定。

　　E1.3 消防站建设

　　消防站的布局一般应以接到出动指令后5min内消防队可到达辖区边缘为原则确定。

　　[来源：《城市消防站建设标准》第十三条]

　　消防站的辖区面积按下列原则确定：

　　——设在城市的消防站，一级站不宜大于7km2, 二级站不宜大于4km2 ，小型站不宜大于2km2;设在近郊区的普通站不应大于15km2。也可针对城市的火灾风险，通过评估方法确定消防站辖区面积;

　　——特勤站兼有辖区灭火救援任务的，其辖区面积同一级站;

　　——战勤保障站不宜单独划分辖区面积。

　　[来源：《城市消防站建设标准》第十四条]

　　E2 机房火灾事故风险分级方法

　　E2.1 概念

　　机房火灾事故特指机房运行过程中，由于不良的用电条件，不当的物料堆积等因素导致的火灾事故。

　　E2.2 应用范畴

　　用于机房日常作业进行的火灾事故风险评价。

　　表 E.3 机房火灾事故风险预警分级指标

　　根据表 E.3 机房火灾事故分级预警指标判断出风险分级评价指标的得分，运用公式 E-1 计算得出机房火灾事故现实风险值，并按照表 E.4 得出其风险等级。

　　表 E.4 机房火灾事故风险分级标准

　　E2.3 事故等级划分

　　E2.3.1 特别重大事故

　　特别重大事故是指符合下列条件之一的情况：

　　——3条以上国际通信陆海光(电)缆中断，或通达某一国家的国际电话通信全阻持续超过1小时;

　　——5个以上卫星转发器通信中断持续超过1小时;

　　——不同基础电信业务经营者的网间电话通信全阻持续超过5小时;

　　——省际长途电话通信1个方向全阻持续超过2小时;

　　——固定电话通信中断影响超过50万户，且持续超过1小时;

　　——移动电话通信中断影响超过50万户，且持续超过1小时;

　　——短消息平台、多媒体消息平台及其他增值业务平台中断服务持续超过5小时;

　　——省级以上党政军重要机关、与国计民生和社会安定直接有关的重要企事业单位相关通信中断。 E2.3.2 重大事故

　　重大事故是符合下列条件之一且不属于特别重大事故的情况：

　　——1条以上国际通信陆海光(电)缆中断;

　　——1个以上卫星转发器通信中断持续超过1小时;

　　——不同基础电信业务经营者的网间电话通信全阻持续超过2小时或者直接影响范围5万(用户×小时)以上;

　　——长途电话通信1个方向全阻超过1小时;

　　——固定电话通信中断影响超过10万户，且持续超过1小时;

　　——移动电话通信中断影响超过10万户，且持续超过1小时;

　　——短消息平台、多媒体消息平台及其他增值业务平台中断服务持续超过1小时;

　　——地市级以上党政军重要机关、与国计民生和社会安定直接有关的重要企事业单位相关通信中断;

　　——具有重大影响的会议、活动期间等相关通信中断。

　　E2.3.3 较大事故

　　较大事故是符合下列条件之一且不属于特别重大、重大事故的情况：

　　——卫星转发器通信中断持续超过20分钟;

　　——不同基础电信业务经营者的网间电话通信全阻持续超过20分钟或者直接影响范围1万(用户×小时)以上;

　　——长途电话通信1个方向全阻持续超过20分钟;

　　——固定电话通信中断影响超过3万户，且持续超过20分钟;

　　——移动电话通信中断影响超过3万户，且持续超过20分钟;

　　——短消息平台、多媒体消息平台及其他增值业务平台中断服务持续超过20分钟;

　　——地市级以下党政军重要机关、与国计民生和社会安定直接有关的重要企事业单位相关通信中断。

　　E2.3.4 一般事故

　　一般事故是符合下列条件之一且不属于特别重大、重大、较大事故的情况：

　　——卫星转发器通信中断;

　　——不同基础电信业务经营者的网间电话通信全阻;

　　——长途电话通信1个方向全阻;

　　——固定电话通信中断影响超过1万户;

　　——移动电话通信中断影响超过1万户;

　　——短消息平台、多媒体消息平台及其他增值业务平台中断服务。

　　[来源：《电信网络运行监督管理办法》附件1]

　　E3 交通事故风险分级方法

　　E3.1 概念

　　交通事故是指生产经营过程中由于各种原因造成人员伤亡、车辆损坏等后果的事故。

　　E3.2 应用范畴

　　用于生产经营过程中发生交通事故的风险评价。

　　表 E.5 交通事故风险预警分级指标

　　根据表E.5交通事故分级预警指标判断出风险分级评价指标的得分，运用公式E-1计算得出交通事故实风险值，并按照表E.6得出其风险等级。

　　表 E.6 交通事故风险分级标准

　　E4 高处坠落事故风险分级方法

　　E4.1 概念

　　高处坠落事故是指作业人员在装移维过程中，由于安全防护用具使用不当、站立不稳、气候环境条件恶劣等因素从高于2m处坠落造成人员伤亡的事故。

　　E4.2 应用范畴

　　用于高处作业前进行的事故风险评价。

　　表 E.7 高处坠落事故风险预警分级指标

　　根据表E.7高处坠落事故风险分级预警指标判断出风险分级评价指标的得分，运用公式E-1计算得出高处坠落事故现实风险值，并按照表E.8得出其风险等级。

　　表 E.8 高处坠落事故风险分级标准

　　注：高处作业与带电体之间的距离是依据《电信线路作业安全技术规范》中的规定的作业人员的身体距高压线及电力设施最小间距确定，见表 E.9。

　　表 E.9 作业活动范围与危险电压带电体的距离

　　E5 触电事故风险分级方法

　　E5.1 概念

　　触电事故是指作业人员在装移维、通信建设工程施工等过程中由于操作不当等因素造成人员触电的事故。

　　E5.2 应用范畴

　　用于作业人员在装移维作业、信息通信建设工程施工中进行的触电事故风险评价。

　　表 E.10 触电事故风险预警分级指标

　　根据表E. 10触电事故风险预警分级指标判断出风险分级评价指标的得分，运用公式E-1计算得出触电事故风险值，并按照表E.11得出其风险等级。

　　表 E.11 触电事故风险分级标准

　　E6 中毒窒息事故风险分级方法

　　E6.1 概念

　　中毒窒息事故是指作业人员在油机发电过程中由于操作不当等因素造成人员中毒窒息的事故。

　　E6.2 应用范畴

　　用于作业人员在油机发电作业中进行的中毒窒息事故风险评价。

　　表 E.12 中毒窒息事故风险预警分级指标

　　根据表E. 12中毒窒息事故风险预警分级指标判断出风险分级评价指标的得分，运用公式E-1计算得出中毒窒息事故风险值，并按照表E.13得出其风险等级。

　　表 E.13 中毒窒息事故风险分级标准

　　E7 有限空间事故风险分级方法

　　E7.1 概念

　　有限空间事故是指作业人员进入有限空间实施作业活动引起的事故。

　　E7.2 应用范畴

　　用于作业人员在有限空间作业中发生的中毒窒息等事故的风险评价。

　　表 E.14 有限空间事故风险预警分级指标

　　根据表E. 14有限空间事故风险预警分级指标判断出风险分级评价指标的得分，运用公式E-1计算得出有限空间事故风险值，并按照表E.15得出其风险等级。

　　表 E.15 有限空间事故风险分级标准

　　注1：有限空间是指封闭或者部分封闭，与外界相对隔离，出入口较为狭窄，作业人员不能长时间在内工作， 自然通风不良，易造成有毒有害、易燃易爆物质积聚或者氧含量不足的空间。

　　注2：密闭设备是指如船舱、贮罐、车载槽罐、反应塔(釜)、冷藏箱、压力容器、管道、烟道、锅炉等设备。

　　注3：地下有限空间是指如地下管道、地下室、地下仓库、地下工程、暗沟、隧道、涵洞、地坑、废井、地窖、污水池(井)、沼气池、化粪池、下水道等空间。

　　注4：地上有限空间是指如储藏室、酒糟池、发酵池、垃圾站、温室、冷库、粮仓、料仓等空间。

　　注5：热工作业仅指焊接、气割及能产生明火、火花或灼热工艺的作业。

　　附 录 F

　　(资料性附录)

　　塔杆登高作业风险评价方法(累加评点法)

　　塔杆登高作业风险评价方法宜使用累加评点法，建立高处作业风险分级模型，数学模型为风险值D=∑Ci，其中Ci为高处作业风险评价指标分值。

　　为了保证塔杆登高作业风险分级方法的可操作性，同时反映各指标之间重要性的不同，宜通过指标赋值来反映权重情况。给指标赋予不同的最高分值，表明指标的权重值不同，具体的赋值标准如下：

　　表 F.1 指标赋值依据

　　参照《高处作业分级》(GB/T 3608-2008)和《化学品生产单位高处作业安全规范》(AQ 3025- 2008)的规定，根据指标筛选中得到的指标重要性确定每个评价指标划分标准，见表F.2。

　　表 F.2 塔杆登高作业风险评价指标取值表

　　注1：作业温度分级是按照《工作场所职业病危害作业分级第3部分：高温》(GBZ/T229.3-2010)和《低温作业分级》(GB/T14440-1993)中规定的分级标准。

　　注2：体力劳动强度是按照《工作场所物理因素测量第10部分：体力劳动强度分级》(GBZ/T189. 10-2007)中规定的分级标准。

　　注3：带电高处作业是指作业人员在电力生产和供、用电设备的维修中采取地(零) 电位或等(同)电位作业方式，接近或接触带电体对带电设备和线路进行的高处作业。

　　注4：高处作业与带电体之间的距离是根据《高处作业分级》(GB/T3608-2008)中的规定的作业活动范围与危险电压带电体的距离标准，如表F.3。

　　表 F.3 作业活动范围与危险电压带电体的距离

　　根据表F.2判断出风险分级评价指标的得分，运用公式D=ΣCi计算得出高处作业风险值，并按照表F.4得出其风险等级。

　　表 F.4 高处作业风险等级对照表

　　附 录 G

　　(资料性附录)

　　密闭空间作业风险评价方法(累加评点法)

　　密闭空间作业风险评价方法宜使用累加评点法，建立密闭空间作业风险分级模型，数学模型为风险值D=ΣCi，其中Ci为密闭空间作业风险评价指标分值。

　　参考《涂装作业安全规程—有限空间作业安全技术要求》(GB 12942-2006)和《化学品生产单位受限空间作业安全规范》(AQ3028-2008)的规定，根据指标筛选中得到的指标重要性确定每个评价指标划分标准，见表G.1。

　　表 G.1 密闭空间作业风险因素分值

　　注：

　　(1)密闭设备：如船舱、贮罐、车载槽罐、反应塔(釜)、冷藏箱、压力容器、管道、烟道、锅炉等;

　　(2)地下有限空间：如地下管道、地下室、地下仓库、地下工程、暗沟、隧道、涵洞、地坑、废井、地窖、污水池(井)、沼气池、化粪池、下水道等;

　　(3)地上有限空间：如储藏室、酒糟池、发酵池、垃圾站、温室、冷库、粮仓、料仓等。

　　(4)热工作业：仅指焊接、气割及能产生明火、火花或灼热工艺的作业。

　　根据表 G.1 判断出密闭空间作业风险分级评价指标的分值，运用公式 D=ΣCi 计算得出密闭空间作业风险值，并按照表 G.2 得出其风险等级。

　　表 G.2 密闭空间作业风险等级对照表

　　附 录 H

　　(资料性附录)

　　吊装作业风险评价方法(累加评点法)

　　吊装作业风险评价方法宜使用累加评点法，建立吊装作业风险分级模型，数学模型为风险值D=ΣCi，其中 Ci 为吊装作业风险评价指标分值。

　　参考《化学品生产单位吊装作业安全规范》(AQ3021-2008)的规定，根据指标筛选中得到的指标重要性确定每个评价指标划分标准，见表 H.1。

　　表 H.1 吊装作业风险因素分值

　　注：当符合下列任何一种条件时，可认为是关键性起吊：

　　a) 货物需要一台以上的起重机起吊的;

　　b) 偏离负载能力标牌上标明的能力或限制;

　　c) 吊臂在障碍物另一边起吊，操作员无法目视且仅靠指挥信号操作;

　　d) 吊臂和货物与管线、设备或输电线路的距离小于规定的安全距离;

　　e) 气候异常，风、雨、雪、雷电、沙尘暴等。

　　根据表H. 1判断出吊装作业风险分级评价指标的分值，运用公式D=ΣCi计算得出吊装作业风险值，并按照表H.2得出其风险等级。

　　表H.2 吊装作业风险等级对照表

　　附 录 I

　　(资料性附录)

　　安全生产风险警示公告模板

　　表 I.1 设备设施风险公告栏专业： 使用日期：

　　注：此表供现场作业人员使用，可制作成风险公告栏、设备设施风险告知卡。

　　表 I.2 作业流程风险公告栏专业： 使用日期：

　　注：此表供现场作业人员使用，可制作成风险公告栏、工艺流程风险告知卡。

　　表 I.3 人员岗位安全生产风险公告栏专业： 使用日期：

　　注：此表供现场作业人员使用，可制作成风险公告栏、作业岗位风险告知卡。

　　表 I.4 环境因素安全生产风险公告栏专业： 使用日期：

　　注：此表供现场作业人员使用，可制作成风险公告栏、设备设施风险告知卡。

　　表 I.5 重点岗位风险告知卡